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广证创投公告

广证创投对投资者进行现场告知、警示的情形清单

 

尊敬的投资者:

根据《证券期货投资者适当性管理办法》(中国证券监督管理委员会令第130号)、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(中证协发〔2017153号)、《关于加强辖区经营机构投资者适当性管理工作的通知》(广东证监发〔201726号)及其他自律组织适当性管理相关规定,现发布《广证创投现场告知、警示的情形清单》,从201771日起执行。具体清单如下:

一、普通投资者现场申请成为专业投资者的;

二、向普通投资者现场销售私募基金产品的;

三、其他监管机构要求的情形。