中信证券华南股份有限公司关于对客户身份信息存疑的客户账户采取限制措施的公告

尊敬的投资者：

为保护您的资金与交易安全，全面落实监管部门对于账户实名制以及反洗钱客户身份识别的相关要求，我公司持续推进客户身份信息完善工作，并将根据《中华人民共和国反洗钱法》第十六条、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十九条等相关反洗钱法律法规的规定，对在我公司留存的客户身份信息存疑的客户账户采取相应休眠或限制措施。

一、界定标准

（一）客户账户休眠标准：

1. 在我公司留存的客户身份基本信息不完整或不真实，或留存的身份证明文件已失效的客户账户。客户身份证明文件包括但不限于个人客户的中国居民身份证、外国护照、台湾居民往来内地通行证、港澳居民往来内地通行证；机构客户“三证合一”的营业执照、组织机构代码证等有效证件。客户身份基本信息包括但不限于个人客户姓名、性别、证件类型、证件号码、证件有效期、联系电话、职业、行业、联系地址、国籍；机构客户的名称、注册地址、经营范围、证件类型、证件号码、证件有效期、控股股东或者实际控制人、受益所有人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证明文件类型、号码和有效期等；

2.自2017年1月1日起三年内无任何交易或转账记录的客户账户；

3.截止至2020年6月30日，在我公司的客户账户总资产美元账户不高于1000元美元、港币账户不高于5000元港币、人民币账户不高于500元人民币的客户账户。

我们郑重提醒您：客户账户休眠后，该账户将无法进行交易和资金转账，需客户临柜办理客户账户激活后才能进行交易和资金转账。

（二）客户账户限制标准：

不满足上述客户账户休眠标准，但存在客户身份基本信息不完整或不真实，或留存身份证明文件已失效的客户账户，公司将对其资金账户采取限制措施。限制措施包括不限于限制资金转入、限制资金转出、限制转托管、限制撤指定、禁止买入等限制措施。

二、 执行时间

我公司将于2020年7月31日起对身份证明文件已失效（包括但不限于自然人身份证为一代证、身份证已过有效期、自然人留存身份证明文件非开户法定证件、机构未三证合一等）的账户采取休眠或限制措施。

三、客户账户休眠和限制的后续处理

当您的客户账户被采取限制或休眠措施之后，您本人可凭有效证件到我公司营业网点办理客户账户身份信息更新手续解除账户限制。持中国居民身份证的个人客户如在开户时预留有效手机号码，也可以下载我公司“信e投”手机交易客户端在线自助办理更新手续。

四、您需要留意和配合以下事项： 

（一）若您在我公司留存的前述身份信息缺失、错误或发生变化，请您携带有效身份证件尽快到我公司营业网点进行更新，我公司将为您核实身份并完成信息补录。 

（二）根据中国人民银行有关客户身份识别的要求，我公司持续对客户所持身份证明文件有效期进行监控。如果您在我公司留存的身份证明文件已过有效期，或已经接获我公司通过各种渠道发出的身份证件更新提示，请您及时前往我公司营业网点办理证件更新手续。个人客户可以直接登录“信e投”手机交易软件更新居民身份证有效期等信息，机构客户需要临柜办理。 

（三）已与我公司建立业务关系，但仍未在我公司办理“三证合一”新版营业执照更新手续的机构客户，请依据《人民银行关于“三证合一”登记制度改革有关反洗钱工作管理事项的通知》以及《国家发展改革委办公厅关于在办理相关业务中使用统一社会信用代码的通知》等文件的有关要求，尽快前往我公司营业网点完成新版营业执照更新手续。 

（四）如您是已与我公司建立业务关系，但尚未配合我公司完成反洗钱受益所有人识别工作的机构客户，尽快前往我公司营业网点完成受益所有人识别手续。 

如有疑问，敬请垂询我公司各营业网点，或致电我公司客户服务热线95548。感谢您的支持与配合。

特此公告。

                                                               中信证券华南股份有限公司

                                                                         2020年7月1日