根据业务开展需要及公司内部决策程序，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、中信证券华南股份有限公司（以下简称“中信证券华南”）双方一致同意由中信证券收购中信证券华南在广东省（不含深圳市）、广西壮族自治区、云南省、海南省、贵州省以外区域的31家证券营业部（名单详见附件《营业部清单》）。上述情况详见中信证券和中信证券华南于2021年4月2日刊登在《中国证券报》的相关公告。
中信证券华南31家证券营业部截止2021年5月31日，已全部完成工商营业执照变更登记，变更为中信证券的证券营业部；截止2021年6月22日，已全部完成经营证券期货业务许可证换发。
为了完成31家证券营业部收购工作，中信证券、中信证券华南计划于2021年8月6日日终清算完成后，实施经纪业务相关客户的账户、资产及所开展业务的整体迁移，由中信证券华南迁移至中信证券。现就31家证券营业部客户及业务整体迁移相关事项公告如下：
经会商并取得迁移所涉外部相关单位的协同支持，中信证券、中信证券华南定于2021年8月6日日终清算完成后，实施客户及业务整体迁移，将中信证券华南31家证券营业部(以下简称“相关营业部”)的客户及业务整体迁移至中信证券。
中信证券和中信证券华南于2021年3月正式启动并逐步推进相关营业部客户及业务整体迁移的各项准备工作安排，实施了相关营业部客户指定交易单元、托管单元变更，部分影响整体迁移的跨期结算交收业务提前暂停等操作。就上述操作，中信证券华南、中信证券已通过公司官网、客户交易端等渠道发布了《关于暂停部分业务的公告》等公告通知，并通过短信、电话等方式对相关客户进行了告知。
本次实施客户及业务整体迁移后，中信证券华南相关营业部的客户转为中信证券的客户，后续由中信证券提供账户管理、交易委托与结算交收等各项相关服务；客户原与中信证券华南签署的各项业务协议，包括《证券公司客户账户开户协议》、《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方存管协议》、《股票期权经纪合同》等，均由中信证券承继，并按原协议的约定继续履行。
对于融资融券业务，本次实施客户及业务整体迁移后：（1）客户与中信证券华南签署的《融资融券业务合同》（以下简称“两融合同”）下中信证券华南的全部权利、义务转让给中信证券。转让后，客户将作为两融合同的甲方，中信证券将作为两融合同的乙方，共同遵守两融合同下的各项约定；（2）客户与中信证券华南签署的全部有效的与两融合同、融资融券业务、信用账户相关的文件（包括但不限于补充协议、合并盯市协议、限制资产协议、承诺函、保证书）中约定的中信证券华南的全部权利、义务转让给中信证券；（3）两融合同下所有有效约定的合并盯市资产、受限资产、结息日、风险控制指标（包括但不限于平仓线、安全线、开仓线、提取线、担保物追加时限、集中度要求、净空头持仓集中度要求），在本次迁移后仍然有效；（4）在两融合同下已经产生的客户对中信证券华南的全部融资融券负债在本次迁移后变更为客户对中信证券的融资融券负债；（5）在本次迁移后，在两融合同下客户开展融资融券交易所生融资融券负债为客户对中信证券的融资融券负债。
受制于现行证券市场交易托管、结算交收等业务规则，且涉及多方外部机构的协同，本次中信证券华南相关营业部客户及业务整体迁移至中信证券的实施工作较为复杂，特别提示以下事项：
（一）因协调多方外部机构的时间安排，可能存在整体迁移时间较公告时间延期的风险。如发生整体迁移时间延期，中信证券、中信证券华南将另行公告并对客户进行告知。
（二）本次整体迁移的方案安排将对相关营业部客户交易业务、账户业务、适当性管理业务等产生一定影响，请相关营业部客户务必予以及时、充分的关注和重视，并基于自己的意愿做出适当的安排，保护自身合法权益。
基于现行证券市场相关业务规则及监管规范的限制要求，同时为了尽量避免可能发生的影响整体迁移顺利开展的情形，中信证券华南需在整体迁移完成前提前限制相关营业部部分跨期交收业务，保证整体迁移实施日不存在影响迁移的未了结跨期交收业务。由此，中信证券华南相关营业部客户参与部分跨期结算交收业务将会受到影响，具体影响包括但不限于：
（一）债券质押式回购业务
包括融资回购业务(正回购)和融券回购业务(逆回购)，具体安排为：
2021年7月23日至2021年8月8日期间，暂停期限为14天及以上的逆回购业务；
2021年7月30日至2021年8月8日期间，暂停期限为7天及以上的逆回购业务；
2021年8月9日起，恢复上述被暂停业务，恢复前期已暂停的正回购业务、期限为28天及以上的逆回购业务。
（二）质押式报价回购业务
2021年8月6日至2021年8月8日期间，暂停深圳报价回购（天天利财）1天期品种业务（含“粤日日鑫”扫单品种），已签约报价回购粤日日鑫业务的客户8月6日当日系统不进行账户资金余额自动扫单，请相关客户提前做好资金安排；
2021年8月9日起，恢复上述被暂停业务，恢复前期已暂停的深圳报价回购（天天利财）2天及以上品种业务。
（三）股票质押式回购
2021年8月9日起，恢复前期已暂停的股票质押式回购业务。
（四）约定购回式证券交易
2021年8月9日起，恢复前期已暂停的约定购回式证券交易业务。
（五）债券质押式协议及三方回购业务
2021年8月9日起，恢复前期已暂停的质押式协议回购及三方回购业务。
（六）股权激励业务
2021年8月9日起，恢复前期已暂停的股权激励业务。
（七）要约收购
2021年8月9日起，恢复前期已暂停的要约收购的申报业务。
（八）债券转股、回售业务
2021年8月9日起，恢复前期已暂停的债券转股回售的申报业务。
（九）跨市场转登记
2021年8月9日起，恢复前期已暂停办理的跨市场转登记业务。
（十）B股（含B转H）交易业务
2021年7月31日至2021年8月8日期间，暂停沪深证券交易所B股（含B转H）交易业务；
2021年8月9日起，恢复上述被暂停业务。
（十一）场内基金业务
1.上证基金通、沪深ETF和沪市LOF基金具体安排为：
2021年7月31日至2021年8月8日期间，暂停提供基金申购、赎回、分红设置、份额转托管及其他份额相关业务；
2021年8月6日至2021年8月8日期间，暂停提供基金拆分、合并业务；
2021年8月9日起，恢复上述被暂停业务，恢复前期已暂停的基金认购业务。
2.深市LOF基金具体安排为：
2021年7月31日至2021年8月9日期间，暂停提供基金申购、赎回、份额转托管及其他份额相关业务；
2021年8月6日至2021年8月8日期间，暂停提供基金拆分、合并业务；
2021年8月9日，暂停提供基金买入、卖出业务；
2021年8月9日起，恢复上述被暂停的基金拆分、合并业务，恢复前期已暂停的基金认购业务；
2021年8月10日起，恢复上述被暂停的基金申购、赎回、买入、卖出、份额转托管及其他份额相关等业务。
（十二）融资融券及转融通业务
2021年8月10日起，恢复前期已暂停提供的沪深信用账户新股申购、新债申购、配股配债申报、增发配售申报、融券和转融通业务。
（十三）股票期权业务
已有深市股票期权合约持仓的客户需在2021年7月30日前了结所有深市股票期权持仓合约；
2021年8月10日起，恢复前期已暂停的深市股票期权合约新开仓。
（十四）股转业务
2021年8月9日起，恢复前期已暂停的特转B业务；
2021年8月10日起，恢复前期已暂停的股转优先股业务。
（十五）协助司法执行业务
2021年8月8日之前，如有协助司法执行业务需求可到中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳、北京三地分公司现场办理；
2021年8月9日起，恢复前期已暂停受理的协助司法执行业务。
（十六）场外开放式基金及OTC业务
2021年7月29日至2021年8月8日期间，暂停场外开放式基金申购、赎回、定投、分红设置、转托管、基金转换、非交易过户等业务，关于客户基金持仓的分红方式，为避免证券公司销售端与基金公司实际设置的分红方式不一致，建议在场外开放式基金持仓份额迁移至中信证券后，客户自行通过手机APP、网上交易客户端进行相应持仓基金份额的分红方式设置；
2021年7月24日至2021年8月8日期间，暂停OTC外部TA(T1-华润信托, Q1-中信期货, S8-华夏外包)登记的金融产品的认购、申购和转换业务；
2021年7月29日至2021年8月8日期间，暂停OTC内部TA(90-资管自建，ZX-OTCTA，S5-中信中证) 登记的金融产品的认购、申购和转换业务；
2021年8月9日起，恢复上述被禁止业务，恢复前期已暂停的场外开放式基金认购业务。
基于现行证券市场相关业务规则及监管规范的限制要求，为了避免发生可能影响整体迁移顺利开展的情形，中信证券华南相关营业部在规定时间范围内暂不办理客户通过手机APP、网上交易客户端、Ipad见证终端、营业部柜台现场等所有渠道发起的以下账户类业务、适当性交易权限业务：
（一）客户账户、资产账户开销业务
2021年7月31日至2021年8月8日期间，暂停办理客户账户、资产账户（含普通账户、信用账户、衍生品账户、港股通账户）的新开、注销业务；
2021年8月9日起，恢复上述被暂停业务。
（二）沪深A股证券账户、封闭基金账户开销户及下挂代理业务
2021年7月31日至2021年8月8日期间，暂停提供沪深证券交易所A股、证券账户、封闭式基金账户开户及销户代理、A股证券账户及封闭式基金账户使用信息新增及撤销服务；
2021年8月9日起，恢复上述被暂停业务。
（三）银证业务
2021年7月31日至2021年8月8日期间，暂停全部合作银行的三方存管人民币账户（普通、信用）、银衍转账账户的银证签约、银证解约、存管或转账银行变更、主辅银行转换业务，已关联的三方存管账户或银衍转账账户的银证资金转账（银转证、证转银）操作不受影响；
2021年7月31日至2021年8月8日期间，暂停B股外币转账账户银证签约、银证解约、转账银行变更业务，已关联的B股外币转账账户的银证资金转账（银转证、证转银）操作不受影响；
2021年8月9日起，恢复上述被暂停业务。
（四）投资人登记业务（包括代理质押、代理非交易过户和代理查询业务等）
2021年8月2日至2021年8月8日期间，暂停提供投资者代理非交易过户，代理查询业务；
2021年8月9日起，恢复上述被暂停业务，恢复前期已暂停提供的投资者代理质押业务（含解除质押、部分解除质押）。
（五）B股证券账户开销户代理业务
2021年8月9日起，恢复上述被暂停业务，恢复前期已暂停提供的沪深证券交易所B股（含B转H）证券账户开户及销户代理服务。
（六）信用证券账户开销户代理业务
2021年7月31日至2021年8月9日期间，暂停提供沪深信用证券账户的开户及销户代理服务；
2021年8月10日起，恢复上述被暂停业务。
（七）衍生品合约账户开销户代理服务
2021年7月31日至2021年8月8日期间，暂停沪深证券交易所衍生品合约账户的开户及销户代理服务；
2021年8月9日起，恢复上述被暂停业务。
（八）股转账户代理服务
2021年7月31日至2021年8月8日期间，暂停股转A、股转B账户销户业务，暂停提供股转使用信息新增、股转使用信息撤销服务；
2021年7月31日至2021年8月9日期间，暂停股转A账户开立业务；
2021年8月9日起，恢复上述被暂停的股转A、股转B账户销户业务，恢复股转使用信息新增及撤销服务；
2021年8月10日起，恢复上述被暂停股转A账户开立业务，恢复前期已暂停的股转B账户开立业务。
（九）场外开放式基金账户开销户代理业务
2021年7月29日至2021年8月8日期间，暂停场外开放式基金账户开户、销户业务；
2021年8月9日起，恢复上述被暂停业务。
（十）适当性交易权限
2021年7月31日至2021年8月8日期间，暂停创业板交易权限新增、撤销业务，已有创业板交易权限客户创业板股票及存托凭证交易不受影响；
2021年7月31日至2021年8月8日期间，暂停科创板交易权限新增、撤销业务，已有科创板交易权限客户科创板股票及存托凭证交易不受影响；
2021年7月31日至2021年8月8日期间，暂停港股通（含沪港通和深港通）交易权限新增、撤销业务，已有沪港通或深港通交易权限客户相应市场港股通股票交易不受影响；
2021年8月9日起，恢复上述被暂停业务。
（十一）期货中间介绍业务
2021年8月5日至2021年8月8日期间，暂停受理期货账户的新开、注销业务；
2021年8月9日起，恢复上述被暂停业务。
为最大限度保护投资者合法权益，中信证券和中信证券华南本着充分尊重投资者选择意愿的原则，制定了客户及业务整体迁移对相关营业部客户影响的解决方案。具体如下：
对于不愿意随营业部迁移转入中信证券的客户，或者不愿意提前暂停参与前述交易业务、账户及适当性业务的客户，可于本公告发布之日起至2021年7月28日期间，由客户本人持有效身份证件按规定程序办理转、销户手续。就客户办理转、销户手续，中信证券华南、中信证券尽可能予以便利。 截至2021年7月28日仍未到中信证券华南办理转、销户手续的客户，视为同意实施整体迁移方案并入中信证券，后续由中信证券受理客户各项需求并提供优质服务，依法承担相应的职责。
对于已存在较长期限债券逆回购、深圳报价回购（天天利财）等在整体迁移日跨期结算交收业务，存在账户信息不规范、司法冻结、融资业务违约、转融通、产品到期未清算完成、存管银行限制等异常或特殊情况，无法跟随相关营业部实施整体迁移的客户，中信证券华南将对相关客户进行定向通知，并在整体迁移前将相关客户转移保留到中信证券华南广州机场路证券营业部，后续继续由中信证券华南为客户提供服务。
本公告除通过《中国证券报》发布外，还将通过中信证券和中信证券华南公司官方网站、手机及网上交易客户终端、31家证券营业部营业场所等渠道发布，同时通过短信、电话等方式进行客户告知。投资者可登录中信证券官网（网址：http://www.citics.com/）、中信证券华南官网（网址：http://www.gzs.com.cn/）查询，也可致电中信证券及中信证券华南统一客户服务热线95548，或联系相关营业部咨询。
中信证券股份有限公司
中信证券华南股份有限公司
2021年7月19日
附件：营业部清单
序号 营业部名称更名前 营业部名称更名后 联系电话 营业部地址 1 中信证券华南股份有限公司合肥长江路证券营业部 中信证券股份有限公司合肥长江路证券营业部 0551-65302098 合肥市蜀山区长江西路与合作化路交口金域国际写字楼1-1601、1-1602、1-1603室 2 中信证券华南股份有限公司北京三里河东路证券营业部 中信证券股份有限公司北京三里河东路证券营业部 010-68521889 北京市西城区月坛南街49号2幢二层201-212房间 3 中信证券华南股份有限公司深圳福华路证券营业部 中信证券股份有限公司深圳福华路证券营业部 0755-33081130 深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭大厦8楼A单元 4 中信证券华南股份有限公司唐山卫国路证券营业部 中信证券股份有限公司唐山卫国路证券营业部 0315-2841909 河北省唐山市路北区卫国路9-1号 5 中信证券华南股份有限公司唐山滦南县中大街证券营业部 中信证券股份有限公司唐山滦南县中大街证券营业部 0315-4166896 河北省唐山市滦南县中大街金诚华苑E-26号 6 中信证券华南股份有限公司大庆爱国路证券营业部 中信证券股份有限公司大庆爱国路证券营业部 0459-6395548 黑龙江省大庆市让胡路区爱国路10号中信证券 7 中信证券华南股份有限公司武汉中南路证券营业部 中信证券股份有限公司武汉中南路证券营业部 027-68781880 湖北省武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场16层1602-A 8 中信证券华南股份有限公司宜昌西陵二路证券营业部 中信证券股份有限公司宜昌西陵二路证券营业部 0717-6697797 湖北省宜昌市西陵区西陵二路51-7号 9 中信证券华南股份有限公司长沙芙蓉中路证券营业部 中信证券股份有限公司长沙芙蓉中路证券营业部 0731-89790128 湖南省长沙市开福区芙蓉中路一段109号华创国际广场写字楼第2栋8层803、804、805、806、807、808、809、810、811室 10 中信证券华南股份有限公司株洲黄河北路证券营业部 中信证券股份有限公司株洲黄河北路证券营业部 0731-22860025 湖南省株洲市天元区黄河北路100号华尔兹公寓411、412、413室 11 中信证券华南股份有限公司郴州拥军路证券营业部 中信证券股份有限公司郴州拥军路证券营业部 0735-2155396 湖南省郴州市北湖区拥军路2号龙泽福城国际17A08、17A09号房 12 中信证券华南股份有限公司衡阳解放路证券营业部 中信证券股份有限公司衡阳解放路证券营业部 0734-8202131 湖南省衡阳市雁峰区解放路121号宇元万向城7037室 13 中信证券华南股份有限公司岳阳金鹗东路证券营业部 中信证券股份有限公司岳阳金鹗东路证券营业部 0730-8318020 湖南省岳阳市岳阳楼区金鹗东路22号鑫汇来大厦三楼2号 14 中信证券华南股份有限公司南京庐山路证券营业部 中信证券股份有限公司南京庐山路证券营业部 025-83200202 南京市建邺区庐山路188号4001室 15 中信证券华南股份有限公司南通青年中路证券营业部 中信证券股份有限公司南通青年中路证券营业部 0513-55085266 南通市崇川区莱茵濠庭3幢102室 16 中信证券华南股份有限公司扬州江阳中路证券营业部 中信证券股份有限公司扬州江阳中路证券营业部 0514-80839776 扬州市经济开发区江阳中路409号 17 中信证券华南股份有限公司苏州华池街证券营业部 中信证券股份有限公司苏州苏州大道东证券营业部 0512-68362511 中国（江苏）自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区苏州大道东398号太平金融大厦1层101B单元、39层3902B-3903A单元 18 中信证券华南股份有限公司连云港海连中路证券营业部 中信证券股份有限公司连云港海连中路证券营业部 0518-81182571 连云港市海州区海连中路中恒大厦7号门面 19 中信证券华南股份有限公司淮安健康东路证券营业部 中信证券股份有限公司淮安健康东路证券营业部 0517-89960817 江苏省淮安市清河区健康东路118号东壹区A幢118-2，118-3室 20 中信证券华南股份有限公司镇江黄山路证券营业部 中信证券股份有限公司镇江黄山路证券营业部 0511-85233385 镇江市润州区黄山路66号E座第1至2层125、126室 21 中信证券华南股份有限公司辽阳新华路证券营业部 中信证券股份有限公司辽阳新华路证券营业部 0419-2145808 辽宁省辽阳市白塔区新华路507号（1-2层） 22 中信证券华南股份有限公司盘锦泰山路证券营业部 中信证券股份有限公司盘锦泰山路证券营业部 0427-2818913 辽宁省盘锦市兴隆台区泰山路133-1号 23 中信证券华南股份有限公司大连庄河新华路证券营业部 中信证券股份有限公司大连庄河新华路证券营业部 0411-89852499 辽宁省庄河市城关街道新华路南段252号 24 中信证券华南股份有限公司本溪东明路证券营业部 中信证券股份有限公司本溪东明路证券营业部 024-42807501 辽宁省本溪市平山区东明路6号 25 中信证券华南股份有限公司沈阳南京北街证券营业部 中信证券股份有限公司沈阳南京北街证券营业部 024-31258833 沈阳市和平区南京北街161号 26 中信证券华南股份有限公司西宁冷湖路证券营业部 中信证券股份有限公司青海分公司 0971-8251111、8251119 青海省西宁市城西区冷湖路27号2号楼1单元1141室 27 中信证券华南股份有限公司西安沣惠南路证券营业部 中信证券股份有限公司西安沣惠南路证券营业部 029-87304900 陕西省西安市高新区沣惠南路18号唐沣国际B座底层商业3楼10311、10312、10315、10316号 28 中信证券华南股份有限公司咸阳人民东路证券营业部 中信证券股份有限公司咸阳人民东路证券营业部 029-38101333 陕西省咸阳市渭城区人民东路50号银都国际广场1号楼13层13-4号、13-5号 29 中信证券华南股份有限公司泸州星光路证券营业部 中信证券股份有限公司泸州星光路证券营业部 0830-2808678 四川省泸州市江阳区星光路13号1号楼4号门市 30 中信证券华南股份有限公司宜宾金沙江南路证券营业部 中信证券股份有限公司宜宾金沙江南路证券营业部 0831-2200199 四川省宜宾市叙州区金沙江南路3号东方时代广场8楼802室 31 中信证券华南股份有限公司杭州凤起路证券营业部 中信证券股份有限公司杭州凤起路第二证券营业部 0571-85809635 浙江省杭州市下城区凤起路270号